已有基金公司配合监管展开自查，涉及这些业务

　　暂未收到针对基金公司全面自查的通知，但针对个别业务的自查要求确已在配合落实当中。

　　从据悉，目前各地证监局会结合交易所数据进行监管，同时也会有一些监测体系进行监管，结合机构自查工作的展开，行业合规风险的管控进一步收紧。

　　国内某中型规模基金公司相关人士在同对于监管的关注重点，受访者表示，会根据特有的监管体系进行了解，“比如净值指标波动、规模变动等超过他们认为的合理空间这种都会问到。”

　　其还表示，这些工作对监管来说并不是具象化的规则，只要是监管关注的方面，管理人都有义务配合答疑。

　　据了解，相关数据的采集，会与交易所方面取得联系，当然也会有各地证监局自有的一些体系进行监管；发现一些问题需要进行现场访谈的，也会进行现场合规访谈。前不久已有基金公司配合监管完成相关工作，也都是正常业务的解释说明等。

　　有基金公司表示，目前在营销推广业务方面做了很多合规工作的改进，“主要是资质的审核以及部分推广营销的资质申请，以及对‘固收+’产品讲解时的合规性要求等都做了改变，从内部的合规性要求来看，都较此前有很大的不同，也是作为风控及自查自律的一部分进行贯彻。”

　　多家基金公司此前已违规受到监管处罚

　　在强监管、严监管背景下，越来越多的监管处罚指向金融行业的多个领域，而在公募基金行业当中，此前也有不少机构因违规而受到监管的处罚。

　　2023年以来，包括九泰基金、中航基金、东海基金等多家公募基金机构都曾接到监管部门的处罚，有的基金公司接到罚单的次数不止一次。

　　这反映出的问题包括，公司治理、合规内控和人员管理等制度不完善且未能有效执行；利用基金财产为他人牟利；部分产品主动管理责任履行不到位等问题突出，且涉事主体或个人也因违规而遭到相关处罚。

　　今年以来，行业监管进一步加强，无论是新“国九条”中加强证券基金机构监管的相关要求及论调，还是证监会发布的等，都在积极回应市场关切，创新政策和技术手段加大对行业的监管力度，引导行业健康发展。

　　近年来，随着基础市场波动加大，部分行业机构投资业绩下滑、高位发行规模较大、投资者获得感欠佳等问题逐步暴露，一定程度上影响了公募基金行业的整体形象。对此，有分析认为，端正行业经营的理念，提升服务中长期资金能力，更好保护中小投资者利益是包括公募基金在内的所有金融机构都应重视的方面。

　　而定期开展风险监测和投资运作摸排，也是及时压降重点机构、重点产品风险敞口，果断处置风险个案，保障行业稳健运行的重要工作。有分析建议指出，要实施基金专户子公司和独立基金销售机构分类监管安排，对于不具备展业能力或严重违法违规的机构，坚决推动市场出清。