2024年,沪深交易所对IPO和再融资项目开出的罚单数量同比激增两倍,共计135张,包括纪律处分53次和监管措施82次。
其中,上交所纪律处分29次,监管措施33次;深交所纪律处分24次,监管措施49次。与2023年相比,针对IPO的处罚频次显著增加。
涉及个人罚单共235人次,包括律师、注册会计师、保荐代表人等关键角色。被处罚机构达66家次,包括发行人、上市公司、券商、会计师事务所和律师事务所。对于违规行为,交易所采取的措施从书面警示到严重的“资格罚”不等,年内共出具9张“资格罚”罚单。
这一数据反映了监管层对资本市场违规行为的严厉打击态度,旨在维护市场秩序和保护投资者权益。
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