质控、内核核查把关不严，银河证券遭责令改正

　　10月18日，中国证监会官网发布，对中国银河证券股份有限公司启动整改程序。

　　经查，证监会发现中国银河在部分项目中未勤勉尽责，包括未能充分履行职责、未能识别某些项目的非市场化发行、未在债券发行公告中披露公司自身的债券认购情况、部分员工通过他人代领年终奖以逃避税务、薪酬递延支付执行不力、内部质量控制和内核审核不严格、对子公司的廉洁从业监管不力，以及在聘请第三方中介机构时信息披露不充分等问题。

　　上述情况违反了有关规定。按照

　　证监会表示，银河证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，银河证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。

　　中国银河与中金公司同为中央汇金投资有限责任公司旗下券商，是规模最大的国有证券公司之一，目前市值规模超千亿元。今年上半年，中国银河实现营业收入170.86亿元，同比降低1.88%；实现归母净利润43.88亿元，同比下降11.16%。

　　细分业务看，中国银河的投资银行业务、投资交易业务的营收均实现正增长，同比分别增加44.92%和41.61%。但其财富管理业务、机构业务、国际业务、其他母子公司一体化业务的营业收入分别减少8.37%、271.87%、1.08%和1.57%，其中，机构业务收入为-7.42亿元。

　　最近两年，中国银河在IPO业务上发力，曾提出“打造航母券商， 建立现代投行”的战略目标。在今年严峻的IPO发行背景下，今年上半年，中国银河的投行收入逆势增长了44.92%至2.37亿元。

　　对于营收增幅最高的投资银行业务，中国银河表示，报告期内，公司完成2单上市公司收购财务顾问项目、3单新三板推荐挂牌项目、2单新三板定向发行项目。截至报告期末，公司已通过交易所上市委会议待履行中国证监会注册程序的IPO项目2单，在审联席主承销商项目2单、重大资产购买项目1单、推荐挂牌项目3单。

　　不过，在上市券商中，中国银河的投行业务规模相对较小。2024年上半年，年营收超百亿元的券商分别是中信证券、华泰证券、中国银河、国泰君安、广发证券、申万宏源，投资银行手续费净收入分别为17.35亿元、9.31亿元、2.66亿元、11.66亿元、3.36亿元、4.20亿元。

　　值得注意的是，10月18日，证监会官网发布了

　　证监会表示，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

　　针对检查发现的问题，证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会官网显示，除中国银河外，上述存在违规问题的券商公司还包括中信建投、中金公司、海通证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。