淳厚基金半年收8张监管函 持牌发起人邢媛回应

　　Wind数据显示，截至2024年6月末，淳厚基金旗下基金数量为26只，管理规模为352.94亿元，均为非货币产品。产品主要以固收类为主，债券型基金规模为281.06亿元，占比近80%，是一家以固收为主的个人系基金公司。

　　9月17日，淳厚基金发布公告，公司持牌发起人邢媛对公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等三大问题进行了说明，也让公司所面临的股权纷争等问题进一步为投资者所知悉。

　　淳厚基金还发布临时公告表示，针对3月18日中国证监会上海监管局做出的关于公司以及公司部分股东、董事长的相关行政监管措施，公司一直积极主动向监管机构及时汇报整改工作的有关情况。

　　9月14日，中国证监会上海证监局披露了今年3月至8月对淳厚基金下发的8张监管函。

　　柳志伟的股权转让纷争及整改说明

　　淳厚基金是个人系公募基金公司，设立于2018年11月，注册资本1亿元。设立时有6位个人股东。邢媛作为淳厚基金管理有限公司持牌发起人，对柳志伟股权转让及整改的情况做出申明。

　　据申明，柳志伟2022年3月左右，在股东间使用“不对称”“时间差”等方式方法，先行私下与三股东李雄厚、四股东董卫军沟通股权收购事宜，并先后签署股权买卖协议，完成收购李雄厚、董卫军的股权。在未通知其他股东和公司的情况下以需要公司层面长期付出诸多利益作为所谓对价，承诺给予了李雄厚后续相应额外丰厚补偿。协议同时约定转让李雄厚、董卫军股权对应所有权利。

　　自此，柳志伟实际拥有公司绝对控股权。随后，柳志伟强势告知邢媛已实际控股公司，计划收购邢媛持有的股权。在柳志伟及其背后复杂的人脉社会关系施压下，邢媛仅同意意向卖出10%的股权并仅收取了首付款。邢媛认为柳志伟此举影响了公司的发展，于2023年11月份将有关情况完整反映给了相关监管部门，希望通过监管部门的及时介入能够让一家公募公司正本清源，重回正轨。

　　2024年3月18日，中国证监会上海监管局对柳志伟做出了行政监管措施，因其与多人签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转让款，严重影响公司股权结构和公司治理稳定，对公司运作产生重大影响，责令柳志伟整改并且转让其持有的股权；同日，中国证监会上海监管局对作为公司股东的本人、李雄厚、董卫军，因其在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务而做出了责令改正的行政监管措施。在整改完成前，限制了上述所有人员的股东权利。

　　据申明，由于柳志伟相关境内身份证已于2023年10月注销，且不晚于2017年5月26日，柳志伟已经取得香港永久性居民身份。上述情况表明，上海监管局2024年3月18日对柳志伟做出的行政监管措施，可能无法有效对应当事人法律主体和后续落实；且按照相关法律法规，柳志伟涉嫌隐瞒境外身份长期非法持有境内金融机构股权。邢媛于2024年4月24日立即向中国证监会和上海证监局汇报。目前，相关问题仍然在等待监管答复中。

　　关于公司董事会无法有效召开的说明

　　据邢媛申明，根据柳志伟与贾红波和李银桂签署的股权私下交易协议

　　据柳志伟和李雄厚签署的

　　公司董事会聂日明和柳志伟之间，无论在境内还是境外，均为多年上下级共事关系。聂日明现任上海金融与法律研究院副院长，理事长是柳志伟；聂日明同时是香港一家上市公司国富创新，责令淳厚基金整改。

　　邢媛在公告中表示，公司董事会无法有效召开，造成公司的正常对外信息披露格式暂无法满足监管格式要求。2024年3月至8月，公司以多种渠道、多种方式书面向监管机构不断反映上述情况和汇报可能引发的问题，并且提出了可能可以采取的应对措施及建议解决方式。

　　为符合信息披露时点时限要求，在确保所有信息数据均经过托管银行复核且保证真实准确的前提下，在信息披露确无法满足

　　从以上信息也可以看出，淳厚基金内部的股权转让纠葛仍未有效解决。

　　Wind数据显示，截至2024年6月末，淳厚基金旗下基金数量为26只，管理规模为352.94亿元，均为非货币产品。产品主要以固收类为主，债券型基金规模为281.06亿元，占比近80%，是一家以固收为主的个人系基金公司。