违反多项规定！浙江证监局对杭州银行采取责令改正措施

　　7月21日金融一线消息，浙江证监局今日公布关于对杭州银行股份有限公司采取责令改正措施的决定。经核查，浙江证监局发现该行存在以下问题： 一、基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金销售合规风控人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第八条第四项、第二十六条第一款和《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款的规定。 二、未在每一年度结束之日起3个月内完成上年度监察稽核报告，未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，违反了《销售办法》第二十六条第三款、第三十条第一款的规定。 三、未建立基金销售业务部门负责人离任审计或离任审查制度，未及时向我局报备基金销售业务部门负责人离任审查报告，违反了《销售办法》第三十条第三款和《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》（证监会公告〔2020〕20号）第十条的规定。 四、采用问卷方式了解投资者信息，未涵盖其收入、投资相关的学习和工作经历，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，证监会令第177号，证监会令第202号）第六条第二项、第三项的规定。 五、未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号，证监会令第202号）第三十条的规定。 六、未按要求报备反洗钱工作相关材料，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号，证监会令第202号）第二条、第十条、第十二条的规定。