财联社5月9讯期货违规营销又有增多趋势。财联社查阅证监会发现,自4月初以来,就有四家期货被采取监管措施。该四家期货公司分别为鑫鼎盛期货有限公司、英大期货有限公司、国投安信期货有限公司、广州金控期货有限公司。 其中,鑫鼎盛期货在今年1月份曾因网络营销及服务行为管理方面不规范而被证监会上海监管局采取责令改正措施。但仅仅3个月过去,鑫鼎盛期货于4月26日又被福建证监局采取出具警示函措施决定,起因同样是公司对网络营销管理不规范。 鑫鼎盛期货自媒体投放广告,女主播介绍期货捕猎者 财联社根据该条线索发现,在自媒体某音上鑫鼎盛期货,便立刻跳出一条推广,中一名年轻女子讲述如何开户炒期货,期货行情免费看等等。 另外每次该,还会跳出不同的和人物,但大都是介绍相似的内容。点击进入后,则是会转跳到一个名为期货捕猎者的页面,该页面详细介绍了一名操盘老师以及软件的功能,在页面最后端则赫然写着鑫鼎盛期货有限公司福建分公司。 另外在某网络上,期货捕猎者,也都会跳出类似推广广告,在开发者名字处也都写着鑫鼎盛期货有限公司。 英大期货保证金通知非客户本人接听,金控期货违规推荐基金 另外三家期货公司则分别因为保证金通知非客户本人接听、员工违规私自推荐私募基金以及对客户异常检测处理不到位被出具警示函和采取责令改正措施。 根据证监会的具体内容显示,经查,英大期货有限公司上海营业部,一是客户管理不规范,存在多名客户在客户资料中登记的电话相同,上述客户的追加保证金通知电话均非客户本人接听,为此公司未采取相应的核实规范工作;二是未按公司制度规定将客户新增联系方式报送公司总部。 证监会还显示,广州金控期货有限公司福州营业部则是存在私自向客户推介购买私募基金,并签署协议承诺保本的行为。国投安信期货有限公司泉州营业部则是对客户异常交易监测处理和外部信息系统接入管理不到位,显示出公司内部管理缺陷。
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