支付高达1020万美元以了结运营故障调查

时间：2023-04-07 08:23:35

　　获悉，将支付高达1020万美元的罚款，以了结多州对运营故障的调查所引发的指控。由州证券监管机构进行的调查发现，Robinhood在许多业务领域存在缺陷。监管机构表示，Robinhood未能在批准期权交易前进行尽职调查，未能向监管机构报告投诉，未能监管为客户提供核心经纪交易服务的关键技术，以及其他问题。

　　北美证券管理者协会主席Andrew Hartnett在一份中表示:“Robinhood多次未能为客户提供服务，但这项和解协议明确表明，Robinhood必须认真履行其客户服务义务，并纠正这些缺陷。”Robinhood既没有承认也没有否认监管机构的发现。

　　2020年3月，Robinhood的交易在美股大幅动荡时连续“宕机”。随后，错过美股飙升的用户对Robinhood提起诉讼。

　　签署和解协议的州包括阿拉巴马州、科罗拉多州、加利福尼亚州、特拉华州、新泽西州、南达科他州和德克萨斯州。

　　Robinhood在2021年就金融业监管局的类似指控达成了和解。不过，监管审查仍在继续。今年2月，该公司披露，美国证券交易委员会正在调查其加密货币业务。

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