深圳证监局通报辖内机构不合规案例，涉及证券投资咨询、基金销售

　　深圳证监局公布今年第二期，对在2021年和近期暴露出的有关机构违规、风控不到位的情况进行总结和通报，涉及证券投资咨询、基金销售、持牌资管等机构。其中，部分证券投资咨询机构因自媒体宣传展业不规范等问题被采取监管措施；部分基金销售机构因不符合持续展业条件、合规风控管理不到位等被采取监管措施；部分持牌资管机构因风险管理与内部控制薄弱等问题被采取监管措施。

　　深圳辖内已被深圳证监局收录的证券投资咨询机构共有20家。从往期收集的有关针对证券投资咨询机构的投诉问题来看，常见于虚假宣传、客户服务、从业人员问题和规范经营等相关问题。

　　深圳辖内已被深圳证监局收录的独立基金销售机构共有20家。另外，主要经营地在深圳的基金管理公司有31家，注册地在深圳、经营地在异地的基金公司有4家。

　　此外，近期辖区6家持牌资管机构因风险管理与内部控制薄弱等问题被分别采取警示函、责令改正、暂停新增私募资管产品备案三个月等行政监管措施，6名相关人员被分别采取警示函、监管谈话的行政监管措施。

　　从统计的违规事项来看，存在资产管理计划尽调不充分、基金经理在管理基金产品过程中存在内控不足和决策留痕不到位、个别基金产品遗漏设置个别风控阈值和投资比例监控不足等问题。个别公司因违规事项已被采取公司暂停新增私募资管产品备案三个月、分管负责人及直接责任人监管谈话等措施。

　　深圳证监局表示，各公司应不断夯实受托责任，加强风险管理与内部控制，健全制度机制并有效执行，保障各项业务合法合规运作。

　　说明：6家持牌资管机构违规及监管措施