今日私募基金要闻一览（2023年3月20日）

　　 1、股票私募也卷起来了！百亿私募开打价格战，只收千分之五管理费

　　 某百亿私募近期在渠道推出的股票产品采用全新收费模式，以“年化单利10%”为计提基准，管理人直接收取的管理费率更是低至千分之五，在业内引起很大关注。近年来，面对复杂投资环境，除了苦练内功，一些私募主动调整费率结构，下调固定管理费、提高业绩报酬计提基准，引导长期绝对收益投资，一定程度上甚至成为了行业趋势。对于今年的股市，不少明星私募依旧乐观看待，市场存在业绩回暖和估值提升的双击机会。百亿私募产品固定管理费降至千分之五“股票私募的竞争越来越激烈，最近有家百亿私募和渠道谈合作，主动将固定管理费降到了千分之五，和之前比等于是腰斩都不止。而且还设置了10%的业绩报酬计提基准，让大家都有些意外。”某私募行业人士表示。

　　 2、南土资产内控违规被暂停私募备案半年 吴晓宁等被谴责

　　 近日，中国证券投资基金业协会披露了纪律处分决定书（中基协处分〔2023〕46号-49号）。上海南土资产管理有限公司（以下简称：南土资产）存在未建立以及实施有效的内部控制的违规行为。2021年9月，中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称：福建证监局）向南土资产、吴晓宁下达行政处罚决定，认定南土资产2020年8月通过管理的基金产品买入福建星云电子股份有限公司股票超过5%后未及时作出披露，也未停止交易，违反了《中华人民共和国证券法》第三十六条第一款、第六十三条第一款的规定，构成第一百八十六条所述“限制转让期内转让证券”及第一百九十七条第一款所述“未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的行为。2021年11月，中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称：江苏证监局）向南土资产下达行政监管措施决定，认定南土资产2021年9月至10月持有苏州世华新材料科技股份有限公司股票比例达到5%后未按规定停止交易并披露权益变动报告书，违反了《上市公司收购管理办法》的第十三条规定。

　　 3、深圳证监会：下一步将持续加大私募机构日常监管和现场检查力度

　　 3月20日，深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报2023年第一期。深圳证监局指出，在典型问题通报方面，部分私募基金存在募资金额不符合要求；投资者资产证明不符合要求；投资者风险承受能力与私募基金风险等级不匹配；未向投资者充分揭示风险；适当性管理缺失的问题。根据相关监管要求，私募基金不得向不合格投资者募集资金，是私募基金的合规底线。私募机构应当切实履行投资者适当性管理义务，从实质上把好投资者准入关，做到“卖者尽责”。深圳证监局指出，私募基金应全面严格遵守法规要求；勤勉履行适当性管理义务；不得以规避手段实施违法行为；健全适当性管理内控机制。深圳证监局提示，作为投资者，应增强自我保护和风险防范意识：一是正确认识私募基金风险，私募基金不能保本保收益，不能刚性兑付，投资者应认真阅读私募基金风险揭示材料了解其投资范围、风险特征；二是坚持诚实信用原则，如实提供资产收入证明，认真做好风险承受能力测评，确保风险匹配结果符合自身实际情况；三是选择符合自身风险承受能力的投资产品，不以“拼单”、借款等形式规避合格投资者要求，认购超出自身风险承受能力的私募基金。

　　 4、因从事私募活动存在多项违规 深圳海棠投资遭监管责令改正，相关责任人遭出具警示函

　　 3月20日，深圳证监局发布公告表示，经查，深圳海棠投资有限公司（以下简称“深圳海棠投资”）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：一是通过公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品；二是未采取问卷调查等方式，对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，部分投资者未书面承诺符合合格投资者条件；三是未按照合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息；四是未妥善保存部分投资者适当性管理等方面材料。深圳证监局认为，上述情形违反相关规定，决定对其采取责令改正的行政监管措施。此外，深圳证监局指出，宋跃自2016年3月23日至今担任海棠投资的法定代表人、执行董事，负责深圳海棠投资日常经营管理，对深圳海棠投资上述违规行为负有责任，故决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　 5、中信建投于长沙投资新设创投私募公司 注册资本3.4亿

　　 近日，长沙金霞润信魏铝创业投资基金合伙企业（有限合伙）成立，执行事务合伙人为中信建投（601066）资本管理有限公司，注册资本3.4亿元，经营范围包含：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。企查查股权穿透显示，该公司由中信建投全资子公司中信建投资本管理有限公司等共同持股。

　　 6、同兴环保、万朗磁塑等于安徽共设私募公司 注册资本10亿元

　　 近日，安徽国控十月新兴产业股权投资合伙企业（有限合伙）成立，执行事务合伙人为上海十月资产管理有限公司，注册资本10亿元人民币，经营范围包含：以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。企查查股权穿透显示，该公司由同兴环保（003027）、万朗磁塑（603150）等共同持股。

　　 7、私募新品发行“冷热不均” 量化指增类备受青睐

　　 2023年以来，A股市场整体表现回暖，结构性投资机会更为丰富，国内股票策略（含主观多头、股票多空、市场中性、量化）私募机构今年1至2月的业绩数据同比、环比均有明显复苏。