全国影院营业率降至50%以下；与蚂蚁财富合作期间违规，申万及3名

　　上海证监局发布了对申万宏源证券责令增加合规检查次数事先告知书。上海证监局称，申万宏源证券与蚂蚁财富金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。因此，上海证监局拟决定：责令申万宏源证券自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向该局报送合规检查报告。同时，上海证监局还对申万宏源证券时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利，时任项目负责人赵耀，时任首席信息官谢晨分别采取了相应的监管措施。

　　中证协日前启动2022年度证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设评价工作，券商需于2022年5月5日-13日向协会报送自评得分及证明材料。《评价方案》显示，此次评价指标包括系统建设、底稿电子化率、电子底稿报送情况、创新及自主研发情况、在行业系统建设推广方面作出的贡献、合规情况等6项，分值分别为60分、10分、10分、10分、10分、10分，其中合规情况为扣分项。评价周期为2021年5月1日至2022年4月30日。