邀请外部专家制度不完善，国盛证券收罚单

时间：2023-06-30 19:13:23

　　每经

　　6月30日，江西证监局对国盛证券采取警示函措施。经查，国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。

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