基金销售成违规重灾区，方正证券、国泰君安营业部收罚单

时间：2023-04-18 18:59:32

　　每经

　　近日，有关基金销售的违规行为成为监管打击重点。

　　4月18日，浙江证监局向方正证券龙港龙港大道证券营业部下发警示函，指出该营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。该营业部时任负责人林晓锋则被采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，4月17日，国泰君安深圳登良路证券营业部也被深圳证监局采取出具警示函措施。深圳证监局指出，该营业部个别员工在从业期间存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

　　深圳证监局要求该营业部应加强内部合规管理，严格规范工作人员执业行为，切实防范风险，维护投资者利益，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。同时，涉及上述违规的员工陈琴也被一并采取出具警示函的监管措施。

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