年轮2012｜QFII提额，政策“松绑”建设更开放、更包容的中国资本

时间：2022-12-09 11:52:34

　　梳理发现，在彼时取消和调整的35项审批项目上，主要集中在证券公司、上市公司、期货公司方面。其中，直接与证券公司有关的包括保荐代表人注册、证券公司变更境内分支机构营业场所审批等。期货方面，则有金融期货交易所结算会员结算业务资格核准，证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格审批等8项内容。上市公司并购重组方面，有4种要约收购义务豁免的取消行政许可。

　　证监会方面表示，证券业的监管主要是行为监管，不能依赖于一次性的准入门槛，凡是市场机制能够自我调节、市场主体能够自主决策、社会组织能够自律管理的事项，都要取消行政审批，要通过弱化行政约束，强化资本约束、市场约束和诚信约束，进一步激发市场的潜力和活力。

　　2013年1月，郭树清在亚洲金融论坛上发表了题为“建设一个更加开放更加包容的资本市场”的演讲，在介绍当时阶段推进的主要改革措施中，郭树清首先提及的便是进一步放松行政管制，“监管重心从市场准入控制转向行为和过程的监督。2012年，取消和调整了35项行政审批项目。还有10多项正在研究修法。”

　　“坚定地扩大资本市场对外开放，是我们一贯的基本政策，我们热忱欢迎境外朋友参与进来，共同建设一个更加开放更加包容的中国资本市场。”在这场演讲的结尾，郭树清如是说道。

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