年轮2011 证监会推出六大重要监管改革措施

　　中国证券金融股份有限公司成立。证金公司是经国务院同意，中国证监会批准设立的全国性证券类金融机构，旨在为证券公司融资融券业务提供配套服务。其股东单位有上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国金融期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所。

　　郭树清被任命为中国证监会的新一任主席。12月1日，郭树清在第九届中小企业融资论坛上首次公开阐述资本市场监管理念。

　　“小偷从菜市场偷一颗白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。”郭树清说道。

　　2011年，中国证监会在监管方面频出重拳，包括胜景山河IPO被撤，胜景山河保荐机构平安证券被出示警示函，该项目两名签字保荐代表人的保代资格被撤销；上市当年业绩下滑超过50%的科冕木业两名保荐代表人，被处以3个月内不受理其出具文件；李旭利、许春茂涉嫌“老鼠仓”移交司法机关；证监会罕见宣布解聘第三届并购重组委委员吴建敏，这是证监会历史上首次解聘并购重组委员会委员。

　　此外，证监会推出六大重要监管改革措施，分别是推进债券市场制度规范统一和监管审核统一；多管齐下逐步改变高市盈率发行股票的局面；先在创业板探索试行退市制度改革；将启动创业板上市公司非公开发行债券工作；坚定不移地打击内幕交易行为；在国务院领导下，协调有关方面清理整顿各类交易场所。

　　随后，证监会也针对这六大方面事项进行了工作部署，包括牵头组织和督导地方交易场所清理整顿工作；建立公司信用类债券部际协调机制，推动债券市场规范统一；深入推进新股发行制度改革；积极稳妥推进退市制度改革；推动出台上市公司股息红利税收优惠政策；加大对上市公司和中介机构的监督检查；鼓励和推动证券期货公司各项业务创新发展等。