刚被撤销私募管理人资格 新毅资产又因承诺保本保收益收警示函

　　私募行业的监管继续保持高压态势。

　　7月9日，北京证监局下发了两则监管函，其中一则是新毅资产管理股份有限公司因向投资者承诺保本保收益被出具警示函。另外一则是水木联合投资管理有限公司因存在侵占、挪用基金财产行为被采取责令改正行政监管措施。

　　值得注意的是，新毅资产刚被中基协撤销了私募管理人登记资格，公司旗下合计13只产品已经清算，包括8只私募证券投资类FOF基金。

　　有业内人士告诉今年以来，无论是私募机构被注销的数量，还是中基协的罚单数量，都超过了去年，印证了私募行业在严监管的背景下加速出清。

　　7月9日，北京证监局下发了两则监管函，其中一则关于新毅资产，引起了据查，新毅资产存在多起违规事件，首先是向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。其次是未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，科学有效评估，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品销售给适合的投资者。上述行为违反了相关规定，决定对新毅资产采取出具警示函行政监管措施。

　　中基协发布的信息显示，6月28日，新毅资产的私募管理人资格被协会注销。从公司备案信息来看，公司实际控制人是宋笑宇，公司法定代表人、董事长是樊奕。股权结构方面，新毅控股有限公司持有99.17%的股权，新元君恒投资管理有限公司持有0.83%的股权。

　　新毅资产注销时已清算产品合计13只，其中包括嘉兴新毅源富投资合伙企业在内的8只私募证券投资类FOF基金，注销时未在系统提交清算的产品合计7只，包括毅德元十六号私募投资基金在内的5只私募证券投资类FOF基金。

　　天眼查信息显示，新毅资产可谓官司缠身，有22件司法案件，其中72.7%的案件是作为被告，13.6%的涉案案由是合同纠纷，是最高人民法院公示的失信公司，被法院列为限制高消费企业。

　　7月9日，北京证监局还下发了对水木联合投资管理有限公司责令改正的行政监管措施。经查，水木联合投资存在侵占、挪用基金财产的行为，违反了相关规定，北京证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施。中基协备案信息显示，水木联合投资的管理规模0-5亿元，员工人数8人。

　　7月1日，北京证监局还发布过一则行政监管措施决定。据悉，陈永进于2017年1月至2024年3月在水木联合投资管理有限公司担任法定代表人期间，存在侵占、挪用公司所管理的私募基金财产的行为，违反了相关规定，北京证监局决定对其采取责令改正行政监管措施。

　　无独有偶，7月以来，还有不少私募机构收到监管函。

　　7月9日，四川证监局下发了对成都中铁金控资产管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定，公司在开展私募投资基金业务过程中，首先是与关联方共用办公场所，合规风控负责人由关联方员工代为履职，未建立健全关联交易管理和从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务。其次是未对基金产品进行风险评级。第三是未按规定更新从业人员信息。

　　浙江证监局近日下发关于对华侨基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定，华侨基金在开展私募基金业务中存在以下行为，首先是未谨慎勤勉履行管理人职责，管理的部分基金未获取投资者的收入或资产证明，备案信息不真实、不准确。其次是将固有财产混同基金财产从事投资活动。第三是部分基金未按基金合同约定如实向投资者披露信息。上述行为违反了相关规定，公司被出具警示函。