净值天天“零波动”！这只基金怎么了？

时间：2023-07-06 17:45:02

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　　近日，一只让投资者“懵了”。

　　这只是益民服务领先混合。近期，该基金连续多个交易日0波动，呈现出接近“空仓”迹象;而在一季度末，其股票仓位高达九成。

　　净值几乎“纹丝不动”

　　截至7月4日，益民服务领先混合自6月14日以来的13个交易日中，有11个交易日的净值变动为0。其中，6月14日至6月28日，保持0波动，6月29日和6月30日，净值变动不超过0.05个百分点。近日，又连续两天出现净值0变化。

　　从该基金的历史净值曲线看，此前并未出现过此类情形。

　　作为一只灵活配置型基金，根据合同规定，股票等权益类资产占该基金资产净值的比例应为0%-95%。由此推断，该仓位或已极低。

　　然而，今年一季度末，该基金尚有超过92%的股票仓位。前十大重仓股中，有多只新能源个股。此外，在该基金一季报中，还表示看好新能源领域的机会。

　　这让投资者感到极为困惑：“为啥天天都是零，不出来解释下吗?”

　　对于公募权益基金而言，由九成高仓位骤降至接近“0仓位”的情况十分罕见。对此，

　　资料显示，益民服务领先混合成立于2013年12月13日，发行规模达10.84亿份。截至今年一季度末，该仅有0.59亿元，目前的基金经理为高喜阳，他自2022年9月管理该基金至今，任期回报率为-19.32%。

　　目前，高喜阳管理的另外三只基金净值并无异常变化。

　　人事动荡多次受监管处罚

　　益民基金由重庆国际信托股份有限公司和中国新纪元有限公司共同持股，分别持有65%、35%的股份。

　　益民基金是一家成立于2005年的老牌公募，但近年出现人事动荡。截至今年一季度末，益民基金旗下仅有4名基金经理，6只基金规模合计10.96亿元，持有人以个人投资者为主。2022年，该公司还一度出现过仅有一位基金经理的情况。

　　据多位益民基金前员工爆料，公司人员流动十分频繁，由于管理层多次变更，导致内部较为混乱。

　　公开资料显示，自2005年成立以来，益民基金已有过六任总经理，2018年以来，已有三任董事长。上一任董事长党均章上任仅1年7个月后，就在2023年4月27日离任。目前，董事长一职由总经理王明德代任。

　　早在2008年下半年，北京证监局对益民基金进行例行检查时，发现公司存在治理方面的问题，要求公司进行整改。期间，益民基金仍不断冒出需要整改的新事项。因此，连续三年多未发行新产品，也一度错过了规模发展的黄金时期。

　　值得关注的是，自2018年4月以后，该公司至今未曾发行过新产品。

　　根据北京证监局的行政处罚决定书内容，2018年8月4日，益民基金选举产生7位董事会董事，其中4人为新任董事，变更超过董事总人数的50%。同日，选举纪小龙担任公司第三届董事会董事长，原董事长翁振杰不再担任公司董事长。然而，益民基金没有在规定时间内对董事长变动及超过50%董事变更事项进行公告，证监会于2021年8月31日决定对公司立案调查。此后，益民基金以及原总经理康健相继受到处罚。

　　“由于多次受到监管处罚，持续整改，所以一直没发新产品，规模无法做大。”一位离职员工透露，“人事变化也过于频繁，一起共事的多位同事都已经离职了。”

　　根据此前媒体报道，包括益民基金在内的多家基金公司，因旗下产品业绩出现较大亏损，或因股东层面的原因，如股权变更期间公司存在潜在不稳定因素等，被招行“限售”。

　　不久前，益民基金还发布了关于暂停上海天天基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办理旗下部分基金相关销售业务的公告，自5月30日起，暂停上述2家销售机构办理旗下益民核心增长灵活配置混合的相关申购、转换及定期定额投资等业务，赎回业务正常办理。